11月24日晚，中国证券基金业协会（以下简称“中基协”）同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》（下称“《管理规则》”）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称“《注册登记规则》”）。
《管理规则》及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。
在执业行为方面，中基协明确规定从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。
同时，此次修订新增了对基金从业人员的六项禁止性行为要求，即不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等。其中规定，从业人员不得有奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为。
从业人员违反执业行为规范的，中基协将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施，或警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中，从业人员违背职业道德和社会公德，情节严重且社会影响恶劣造成重大不良社会影响的，协会将从重处理。
对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员，视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。对违规人员的追责做到一追到底，防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。
此外，《注册登记规则》对于基金经理的申请、注册及离职问题则提出了非常细致的要求。其中，对于产品处于募集期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品处于封闭期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品未满1年时，不予办理变更手续。
“新修订的规则中提到，无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月（含静默期）不得注册为基金经理，这就杜绝了基金经理‘半路先跑’。”有业内人士表示，此前基金经理发行了几年期产品，在还没结束第一个封闭期时就能随意离职。新规则下，对基金经理离职后去新公司发行产品有了更多限制，相信这对于基金持有人来说是一个鼓舞人心的消息。
来源 | 锦官新闻（ID：chengdudaily）
题图 | 视觉中国
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