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券商基金早知道 | 多只宽基ETF规(gui)模(mo)明显增长,机构逢低“扫货”迹象明显;国(guo)盛证券、国(guo)盛资管原董事长裘(qiu)强(qiang)被(bei)认(ren)定(ding)为没有得当人选5年,合肥,市场

NO.1 多只宽基ETF规(gui)模(mo)明显增长,机构逢低“扫货”迹象明显

ETF已成为投资者(zhe)紧张配置工具。近(jin)期又有宽基ETF成交量反复放(fang)大,短期内规(gui)模(mo)快(kuai)速提升,机构“扫货”迹象明显。与此同时,多只新(xin)发ETF及ETF联接基金强(qiang)势吸金,部分新(xin)成立的(de)ETF前十大持有人名单中频现机构身(shen)影。A股处于底部地区已成为多数机构的(de)共识,更(geng)无机构主动自购,并宣布跟投份(fen)额永久没有自动赎回。“最近(jin)多只宽基ETF规(gui)模(mo)明显增长。机构投资者(zhe)往(wang)往(wang)更(geng)为青睐宽基ETF,从多只规(gui)模(mo)大幅(fu)增长的(de)宽基ETF持有人布局来(lai)看,机构投资者(zhe)是紧张的(de)持有人。”业内人士指出,近(jin)期大资金“扫货”ETF的(de)景象反复产生,某种水平上反映(ying)出机构对后市相对乐观的(de)态(tai)度。 (上海证券报)

点(dian)评(ping):宽基ETF作为一种低成本(ben)、高效率(lu)、高流动性的(de)投资工具,遭到了机构和小我私家投资者(zhe)的(de)青睐。近(jin)期,多只宽基ETF规(gui)模(mo)明显增长,申(shen)明了机构在市场低位时加大了对A股的(de)配置,显示了对市场的(de)决心和预期。

NO.2 国(guo)盛证券、国(guo)盛资管原董事长裘(qiu)强(qiang)被(bei)认(ren)定(ding)为没有得当人选5年

11月30日,深圳证监局发布认(ren)定(ding)裘(qiu)强(qiang)为没有得当人选事先(xian)告知书。深圳证监局透露表现,国(guo)盛证券资产管理有限公司(以下简称(cheng)国(guo)盛资管)部分资管设计存在失职调查流于形式、内控把关没有足、过(guo)分激励(li)、销售管理没有规(gui)范、信息表露没有准确等(deng)问题。裘(qiu)强(qiang)作为国(guo)盛资管时任董事长,未能履行勤(qin)勉尽责义务,对上述违规(gui)行为负有管理责任。因此,深圳证监局决定(ding)认(ren)定(ding)裘(qiu)强(qiang)为没有得当人选,自本(ben)监督管理措施决定(ding)作出之日起五年内,没有得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等(deng)职务或者(zhe)实际履行上述职务。公开资料显示,裘(qiu)强(qiang)曾为中江信任(现雪松(song)信任)、国(guo)盛证券和国(guo)盛资管的(de)董事长。2022年4月,原江西银保监局透露表现,裘(qiu)强(qiang)因担任中江信任(现雪松(song)信任)董事长、副(fu)董事长时代,该公司存在违法行为,因而(er)对裘(qiu)强(qiang)采取作出警告及禁止(zhi)终身(shen)从事银行业工作的(de)行政处罚。

点(dian)评(ping):监管对国(guo)盛资管及其高管的(de)处罚,表现了证券资管行业的(de)强(qiang)监管和合规(gui)要求。对于国(guo)盛证券和国(guo)盛资管来(lai)讲,可能导致(zhi)业务受限、信誉受损、客(ke)户流失等(deng)后果。对于投资者(zhe)来(lai)讲,也是一个警示,需要谨慎选择合规(gui)谋划(hua)的(de)券商和资管机构,幸免相应(ying)风险。对于市场来(lai)讲,也是一个促进,有利于推进证券资管行业的(de)规(gui)范化和康(kang)健(jian)化发展。

NO.3 基金原始权益人增持“强(qiang)心针”公然见效,REITs迎来(lai)反弹行情

继(ji)下跌至(zhi)触及停牌后,华夏合肥高新(xin)REIT敏捷迎来(lai)增持。11月30日,华夏基金公告称(cheng),收到华夏合肥高新(xin)REIT原始权益人合肥高新(xin)股分的(de)通知,基于对该基础设施项目未来(lai)发展远景的(de)决心和长期投资价值的(de)认(ren)可,为增强(qiang)投资者(zhe)决心,支撑本(ben)基金持续、稳定(ding)、康(kang)健(jian)发展,合肥高新(xin)股分设计以自有资金或自筹资金经过(guo)竞(jing)价、大批交易或交易所认(ren)可的(de)其他方(fang)式增持该基金份(fen)额。11月29日,华夏合肥高新(xin)REIT曾因累(lei)计跌幅(fu)达10.47%,而(er)在当天开市起停牌1小时,直至(zhi)上午(wu)10点(dian)半起复牌。截至(zhi)11月29日收盘(pan),华夏合肥高新(xin)REIT翻红,微涨近(jin)1%。而(er)基金原始权益人增持这一剂“强(qiang)心针”迅速见效。11月30日收盘(pan),华夏合肥高新(xin)REIT震荡走强(qiang),截至(zhi)当日收盘(pan),华夏合肥高新(xin)REIT上涨1.23%,公募REITs市场近(jin)八成产品翻红。

点(dian)评(ping):增持显示了基金原始权益人对于REITs的(de)决心和支撑,对于华夏合肥高新(xin)REIT来(lai)讲,是一个主动的(de)信号,有助于稳定(ding)其市场价格和投资者(zhe)情绪。对于REITs市场来(lai)讲,也是一个利好,有助于提振(zhen)REITs的(de)市场表现和吸引力。

NO.4 杜绝没有正当本(ben)领承揽、恶(e)意合作!上海19家券商签署廉洁(jie)从业承诺书

上海市证券同业公会最新(xin)公告透露表现,近(jin)日组织上海地区19家具有投行业务资格的(de)券商签署资本(ben)市场《共同践行廉洁(jie)从业承诺书》,就严格执行投行业务开展中的(de)廉洁(jie)从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、强(qiang)化廉洁(jie)理念、增强(qiang)主体责任、完善廉洁(jie)机制、杜绝长处输送、规(gui)范监管沟通、严守回避机制、健(jian)全激励(li)机制、增强(qiang)信息管理、严核关联机构、进步人员素质等(deng)十一个方(fang)面共同作出承诺。这19家券商分别是国(guo)泰君安、申(shen)万宏源证券、海通证券、西方(fang)证券、光大证券、上海证券、中银证券、民生证券、华宝(bao)证券、华金证券、申(shen)港证券、德邦(bang)证券、华兴证券、爱建证券、西方(fang)证券承销保荐、长江证券承销保荐、摩根大通证券(中国(guo))、摩根士丹利证券(中国(guo))、星展证券(中国(guo))。

点(dian)评(ping):这是上海地区券商对资本(ben)市场的(de)一次主动回应(ying),表现了他们对投行业务的(de)注重和对廉洁(jie)从业的(de)承诺。这对于提升券商的(de)形象、规(gui)范市场的(de)次序、珍爱投资者(zhe)的(de)长处都有主动的(de)意义。进展券商能够真正落实承诺书的(de)内容,为资本(ben)市场的(de)康(kang)健(jian)发展孝敬力量。

NO.5 西方(fang)财富:累(lei)计回购约3243万股,利用资金近(jin)5亿(yi)元(yuan)

西方(fang)财富11月30日晚间发布公告称(cheng),截至(zhi)2023年11月30日,公司经过(guo)回购公用证券账户以会合竞(jing)价交易方(fang)式累(lei)计回购公司股分数量约为3243万股,占(zhan)公司总股本(ben)的(de)0.2%,最高成交价为15.86元(yuan)/股,最低成交价为14.9元(yuan)/股,已利用资金总额约为4.96亿(yi)元(yuan)。2023年1至(zhi)6月份(fen),西方(fang)财富的(de)业务收入(ru)构成为:证券业占(zhan)比62.78%,信息技术服务业占(zhan)比37.18%。截至(zhi)发稿,西方(fang)财富市值为2321亿(yi)元(yuan)。

点(dian)评(ping):西方(fang)财富的(de)回购行为表明了公司对本(ben)身(shen)价值的(de)决心,也表现了对股东长处的(de)尊重。公司的(de)营收布局较为平衡,证券业和信息技术服务业都有较强(qiang)的(de)合作力。公司的(de)市值也处于行业的(de)前线,反映(ying)了市场对公司的(de)认(ren)可。

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