注重！有这三(san)类情形，不能担任银行高管！,羁系,资格,机构

例如，出现以下(xia)情形，对金融机构拟任、现任董事（理(li)事）和(he)高级管理(li)人员而言，即视为不符合“具有优越的守法合规(gui)记录(lu)”“具有优越的品德(de)、声誉”“具有优越的经济、金融从业记录(lu)”请(qing)求——

• 因严峻失信举动(dong)被国度有关单位肯定(ding)为失信团结惩戒(jie)对象且应当在(zai)银行业范畴遭到相应惩戒(jie)，大概近(jin)来五年内具有其他(ta)严峻失信不良记录(lu)的；

• 被取消一按期限任职资格未届(jie)满的，或被取消毕(bi)生任职资格的；

• 被羁系机构或其他(ta)金融管理(li)部分采用市(shi)场禁(jin)入措施，期满未逾(yu)五年的。

因严峻失信举动(dong)被国度有关单位肯定(ding)为失信团结惩戒(jie)对象且应当在(zai)银行业范畴遭到相应惩戒(jie)，大概近(jin)来五年内具有其他(ta)严峻失信不良记录(lu)的；

被取消一按期限任职资格未届(jie)满的，或被取消毕(bi)生任职资格的；

被羁系机构或其他(ta)金融管理(li)部分采用市(shi)场禁(jin)入措施，期满未逾(yu)五年的。

同时，收罗意见稿还明白了羁系机构不予核准(zhun)金融机构高管任职资格的具体(ti)情形：

（一）存(cun)在(zai)不符合本办法和(he)国度金融监视管理(li)总局(ju)行政允许(xu)划定(ding)任职资格条件情形的；

（二(er)）自遭到羁系机构或其他(ta)金融管理(li)部分警(jing)告、转达指摘或罚款的行政处罚未满一年的；

（三(san)）因涉嫌严峻守法违(wei)规(gui)举动(dong)，正担当有关部分备案调查，尚未作出处理(li)结论的。

新增“反(fan)洗钱和(he)反(fan)可骇融资培训”任职前请(qing)求

在(zai)“金融机构的管理(li)责任”章节(jie)中，收罗意见稿增加(jia)了“金融机构应当确保拟任人在(zai)任职前担当必要的反(fan)洗钱和(he)反(fan)可骇融资培训，具有相应的反(fan)洗钱和(he)反(fan)可骇融资履职能力”的划定(ding)。

在(zai)“羁系机构的连续羁系”章节(jie)中，收罗意见稿拟强化金融机构对有关信息零碎的信息报送责任，明白金融机构应依照羁系划定(ding)在(zai)相关信息零碎中报送董事（理(li)事）和(he)高级管理(li)人员的有关信息，包括但不限于下(xia)列内容：

（一）遭到的刑事处罚、行政处罚、羁系强制措施、行政处罚大概纪律处罚；

（二(er)）被羁系机构或其他(ta)金融管理(li)部分书面认定(ding)为不得当担任董事（理(li)事）、高级管理(li)人员职务，大概被撤(che)销、取消任职资格的情况。

同时，收罗意见稿明白，羁系机构应增强与地方及地方党委构造部分沟通交流和(he)信息共享，凭据地方及地方党委构造部分需要向其供应有关机构和(he)人员情况。

分情形、分期限取消高管任职资格

别(bie)的，在(zai)“法律责任”章节(jie)中，收罗意见稿进一步明白了羁系机构对部分守法、违(wei)规(gui)举动(dong)的处理(li)本领。例如，收罗意见稿明白，金融机构违(wei)反(fan)法律、行政法规(gui)以及国度有关银行业监视管理(li)划定(ding)的，羁系机构能够凭据《中华人民共和(he)国银行业监视管理(li)法》第四十八条，视情节(jie)轻重及其效果，采用下(xia)列措施：

（一）责令银行业金融机构对直接担任的董事、高级管理(li)人员和(he)其他(ta)直接责任人员给予纪律处罚；

（二(er)）银行业金融机构的举动(dong)尚不组成犯法的，对直接担任的董事、高级管理(li)人员和(he)其他(ta)直接责任人员给予警(jing)告，处五万元以上五十万元以下(xia)罚款；

（三(san)）取消直接担任的董事、高级管理(li)人员一按期限直至毕(bi)生的任职资格，禁(jin)止直接担任的董事、高级管理(li)人员和(he)其他(ta)直接责任人员一按期限直至毕(bi)生处置银行业事情。

别(bie)的，明白了分期限取消直接担任的董事（理(li)事）和(he)高级管理(li)人员任职资格的具体(ti)情形。最严峻的情形是取消直接担任的董事（理(li)事）和(he)高级管理(li)人员十年以上直至毕(bi)生的任职资格，这些情形包括：

（一）守法违(wei)规(gui)经营(ying)，情节(jie)迥殊严峻或造成损失数(shu)额(e)迥殊庞大的；

（二(er)）内部管理(li)与操(cao)纵轨制不健(jian)全(quan)或实行监视不力，造成损失数(shu)额(e)迥殊庞大或引(yin)发迥殊庞大金融犯法案件的；

（三(san)）严峻违(wei)反(fan)谨慎经营(ying)规(gui)则，造成损失数(shu)额(e)迥殊庞大或引(yin)发迥殊庞大金融犯法案件的；

（四）向羁系机构供应子虚的大概隐(yin)瞒紧(jin)张事实的报表、呈报等文(wen)件、材料，情节(jie)迥殊严峻的；

（五）表露子虚信息，严峻损伤存(cun)款人和(he)其他(ta)客户正当权益的；

（六(liu)）阻碍、拒绝、对抗依法羁系，情节(jie)迥殊严峻的；

（七）被撤(che)销、宣告停(ting)业，大概引(yin)发区域性或零碎性金融风险的。

责编：李丹

校正：苏焕文(wen)

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